Disciplina dei servizi di investimento


Tipologia e-Learning

Ipertesto, multimediale

In sintesi

Il corso approfondisce la direttiva MiFID 2, la consulenza in materia di investimenti e la consulenza indipendente. Esamina inoltre le norme di condotta professionale dei consulenti finanziari e i codici etici esistenti per l'attività di consulenza. È conforme alle previsioni degli Orientamenti ESMA/2015/1886 e del Regolamento Intermediari Consob; risponde agli standard del Regolamento IVASS n. 40/201

Target

Personale addetto alla prestazione di consulenza in materia di investimenti, personale addetto alla fornitura di informazioni riguardanti prodotti di investimento, servizi di investimento o servizi accessori

Durata
3 ore e 50 minuti
Anno
2022
Richiedi informazioni

Intermediari, imprese di investimento e contratti 

  • Intermediari e riserva di attività 
  • Le imprese di investimento e l’operatività transfrontaliera 
  • Offerta fuori sede e tecniche di comunicazione a distanza 
  • I contenuti del contratto di gestione individuale di patrimoni di investimento per conto terzi 
  • Orientamenti ESMA sulla valutazione delle conoscenze e delle competenze  

La Direttiva MiFID II 

  • Cenni sulla Direttiva MiFID 
  • La classificazione della clientela 
  • Il regime di adeguatezza 
  • Il regime dell’appropriatezza 
  • La modalità execution only  
  • Il principio della best execution 
  • Gli inducements 
  • La product governance 
  • La trasparenza dei costi 

La consulenza in materia di investimenti e la consulenza indipendente 

  • La consulenza come servizio di investimento 
  • La consulenza e la MiFID II Livello 1 
  • La consulenza indipendente e la MiFID II Livello 2 
  • Consulenza e finanza comportamentale  

Norme di condotta professionale e codici etici 

  • L’iscrizione all’albo unico dei consulenti finanziari 
  • Le regole di comportamento del consulente finanziario 
  • I codici etici e di autodisciplina 
  • Il codice etico EFPA 
  • Il codice deontologico ANASF 
  • Il codice di comportamento ASSORETI 

06.6767.640




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