Le regole di condotta nella prestazione dei servizi di investimento


In sintesi

Rafforzamento dei doveri informativi nei confronti della clientela, product governance, nuove regole sugli inducements, nuovi modelli di consulenza, integrazione dei fattori ESG: il punto sull'attuazione delle regole MiFID2

Target

Responsabili e specialisti delle aree finanza, legale, compliance, internal audit, organizzazione e processi; reti distributive

Data
21/22 aprile 2021
Sede

Aula virtuale, attraverso piattaforma dedicata, con possibilità di interazione real time con i docenti

Anno
2021
Richiedi informazioni

  • La valutazione di adeguatezza e di appropriatezza: le scelte di impianto e le possibili soluzioni, le modifiche delle policy e dei questionari 
  • Product Governance 
  • Informativa ex ante: informativa «generale» e informativa «per operazione» 
  • Rendicontazione costi e oneri 
  • Regole e nuovi scenari dei modelli di consulenza 
  • Il nuovo framework ESG sulla regolamentazione finanziaria: dal Final Report ESMA sull’integrazione dei fattori ESG in MIFIDII al Regolamento 2088 sull' informativa sulla sostenibilità nei servizi finanziari 
  • Conflitti di interesse: procedure, misure da adottare e adempimento degli obblighi di disclosure e rendicontazione
  • Incentivi & servizi di investimento - orientamenti ESMA e prospettive future

Elisa Isacco
e.isacco@abiservizi.it
06.6767.517



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