Percorso specialistico La governance dell'antiriciclaggio


In sintesi

Il quadro regolamentare e il processo antiriciclaggio, la Governance dell’antiriciclaggio e le nuove responsabilità per gli Organi di Vertice alla luce delle nuove linee guida EBA sull’AML compliance officer e degli interventi di Banca d’Italia.

Data
Da maggio 2024
Sede

Milano, SpazioPola, Via Pola 9 - Aula Virtuale

Anno
2024
Richiedi informazioni

MODULO 1

L’evoluzione della disciplina europea e nazionale in materia di contrasto al riciclaggio - maggio

  • Il negoziato sul “pacchetto antiriciclaggio”: impatti e stato dell’arte
  • Gli interventi dell’EBA
  • Le recenti evidenze delle Autorità nazionali

Il ruolo delle Autorità in materia: obblighi di collaborazione attiva

  • Compiti e funzioni delle Autorità (MEF, Comitato di sicurezza finanziaria, UIF, Banca d’Italia, Direzione Nazionale Antimafia e Antiterrorismo)
  • Le disposizioni sanzionatorie
  • Gli obblighi di adeguata verifica, conservazione e segnalazione delle operazioni sospette

Organi aziendali: compiti e responsabilità nel presidio del rischio antiriciclaggio

  • I compiti del CdA e del Collegio Sindacale nella prevenzione del rischio di riciclaggio
  • Misure organizzative e operative per mitigare il rischio di riciclaggio
  • L’aggiornamento della Policy AML

MODULO 2

L’esponente responsabile per l’antiriciclaggio - maggio

  • La nota di chiarimenti di Banca d’Italia relativa al Provvedimento del 1° agosto 2023 di recepimento degli Orientamenti EBA su  politiche e procedure relative alla gestione della conformità e al ruolo e alle responsabilità del responsabile antiriciclaggio
  • Le possibili soluzioni per l’individuazione del consigliere AML
  • I compiti del consigliere AML in relazione al CdA ed i rapporti con laFunzione AML
  • Il (ri)disegno dei flussi Informativi tra consigliere AML, CdA, Comitati e Funzione AML
  • I conflitti di interesse del consigliere AML: individuazione e gestione
  • L’obbligo di consultare la funzione antiriciclaggio per i rapporti ad alto rischio
  • Il consigliere AML nei gruppi bancari

MODULO 3

Misurazione e mitigazione del rischio di riciclaggio - maggio

  • Il rischio di riciclaggio nell’ambito del risk management
  • Il rischio di riciclaggio e il RAF

L’autovalutazione del rischio di riciclaggio

  • Metodiche di svolgimento dell’autovalutazione
  • La rilevanza dell’autovalutazione per gli organi apicali
  • La relazione annuale della Funzione Antiriciclaggio

Elisa Isacco
[email protected]
06.6767.517