Requisiti di adeguatezza e obblighi per le imprese


Tipologia e-Learning

Ipertesto, multimediale

In sintesi

Il corso definisce il concetto di adeguatezza nell’erogazione dei servizi di investimento e i passaggi necessari per condurre il test di adeguatezza. È conforme alle previsioni degli Orientamenti ESMA/2015/1886 e del Regolamento Intermediari Consob; risponde agli standard del Regolamento IVASS n. 40/2018.

Target

Personale addetto alla prestazione di consulenza in materia di investimenti

Durata
2 ore
Anno
2022
Richiedi informazioni

L’adeguatezza  

  • Livello di protezione e contenuto dei test di adeguatezza 
  • Ragioni per cui il tipo di prodotto di investimento potrebbe non essere indicato per il cliente  

Analisi dei bisogni del cliente 

  • La fase di pre-vendita 
  • Fattori che influenzano le scelte di portafoglio e anomalie riscontrate 
  • I bisogni previdenziali e assicurativi della clientela  
  • La finanza comportamentale e le scelte d’investimento 

Gli elementi chiave per un buon questionario di adeguatezza 

  • Alcune linee guida sui test di adeguatezza  
  • Un caso: la profilatura della clientela ai sensi della MiFID 
  • Aggiornamento del questionario di adeguatezza 

Determinazione del profilo di rischio del cliente 

  • Livello di sopportazione del rischio 
  • Profili di rischio e scelte di portafoglio 
  • Tipologie di avversione al rischio 

Per informazioni
gestioneclienti@abiservizi.it
06.6767.640



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