La segnalazione di operazione sospetta


Tipologia e-Learning
  • Multimediale
  • Casi
In sintesi

Corso multimediale che appartiene alla suite “Antiriciclaggio e lotta al terrorismo”.

Il corso illustra il processo che conduce alla segnalazione di operazioni sospette, adempimento che permette alle Autorità di effettuare gli approfondimenti finanziari e investigativi finalizzati a verificare l’effettiva sussistenza di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo, attuando così il meccanismo di prevenzione alla base del sistema delineato dal d.lgs. 231/2007.

Target

Operatori di sportello, gestori retail, small business, corporate, private, addetti fidi

Durata
2,5 ore
Anno
2020
Richiedi informazioni

La segnalazione di operazioni sospette alla UIF è la forma di collaborazione più incisiva richiesta agli intermediari e, al tempo stesso, è lo strumento principale attraverso cui è possibile prevenire e impedire l’utilizzo del sistema finanziario per scopi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo.

 Il corso approfondisce questo obbligo, grazie a numerosi esempi di operatività che aiutano a comprendere il processo interno ed esterno e le variabili da tenere in considerazione. È inoltre progettato per rispondere agli standard del Regolamento IVASS n. 40/2018.

  • Cuffie o altoparlanti
  • Risoluzione minima: 1024x768 pixel
  • Connessione a internet: ADSL o superiore

HTML5: Windows: Internet Explorer 11, Microsoft Edge (versione corrente), Google Chrome (versione corrente), Firefox (versione corrente)

Mac: Safari (versione corrente), Google Chrome (versione corrente), Firefox (versione corrente)

FLASH: Adobe Flash Player 10.3 o superiore per i seguenti browser:

Windows: Internet Explorer 8 or superiore, Microsoft Edge (versione corrente), Google Chrome (versione corrente), Firefox (versione corrente)

Mac: Safari (versione corrente), Google Chrome (versione corrente), Firefox (versione corrente)

MOBILE: Safari e Google Chrome per iOS 10 o superiore, Google Chrome per Android 4.4 o superiore

Principi generali

  • L’obbligo di segnalazione di operazione sospetta e le modalità di assolvimento
  • I presupposti per l’inoltro di una SOS
  • Le conseguenze dell’inoltro di una SOS
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

SOS e adeguata verifica: un binomio inscindibile

  • L’adeguata verifica nel continuo e la valutazione di inoltro della SOS
  • L’incoerenza dell’operazione rispetto al profilo del cliente: l’avvio del processo di valutazione della SOS
  • La sospensione dell’operazione
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

Gli indicatori di anomalia

  • Gli Indicatori di anomalia e gli Schemi di comportamenti anomaliIndicatori di anomalia e adeguata verifica
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

Le segnalazioni in materia di contrasto al finanziamento del terrorismo

  • Contrasto al finanziamento del terrorismo: principi generali
  • Gli specifici indicatori di anomalia
  • Il congelamento dei fondi
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

Il processo di segnalazione

  • Il processo interno di segnalazione
  • L’approfondimento finanziario della UIF, della GdF e della DIA
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

Le sanzioni

  • Le sanzioni per omessa segnalazione di operazione sospetta
  • I criteri di applicazione delle sanzioni
  • Riepilogo
  • Test di fine lezione

Test

Per informazioni
gestioneclienti@abiservizi.i
06.6767.640



Ti potrebbe interessare anche